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证券《金融市场基础知识》章节考点:证券市场投资者的概念、特点
发布时间:2019-10-06        浏览次数:        

  【摘要】2016年证券从业资历试验科目为《证券市集根基执法准则》和《金融市集根底学问》。为帮帮列位考生备考举世网校证券从业资历试验频道幼编摒挡证券《金融市集根底学问》章节考点:证券市集投资者的观念

  当局机构参加证券投资的目标要紧是为了调剂资金余缺和举办宏观调控。各级当局及当局机构呈现资金节余时,可通过购置当局债券、金融债券投资于证券市集。

  核心银行以公然市集操作行为战略方式,通过生意当局债券或金融债券,影响钱银供应量或利率水准,举办宏观调控。

  我国国有资产解决部分或其授权部分持有国有股,施行国有资产的保值增值和通过国度控股、参股来安排更多社会资源的职责。

  从各国的详细试验看,出于保护金融平静的须要,当局还可缔造或指定特意机构参加证券市集贸易,删除非理性的市集轰动。

  (1)证券筹备机构。证券筹备机构是证券市集上最灵活的投资者,以其自有血本、营运资金和受托投资资金举办证券投资。我国证券筹备机构要紧为证券公司。遵从《中华公民共和国证券法》的规章,证券公司能够通过从事证券自交易务和证券资产解决交易,以本身的表面或代其客户举办证券投资,证券公司的资产解决交易应与证券公司自交易务相诀别。

  (2)银行业金融机构。银行业金融机构包含贸易银行、邮政储备银行、都市信用合营社、村庄信用合营社等接收群多存款的金融机构以及战略性银行。遵循《中华公民共和国贸易银行法》的规章,银行业金融机构可用自有资金生意当局债券和金融债券,除国度另有规章表,正在中华公民共和国境内不得从事相信投资和证券经交易务,不得向非自用不动产投资或者向非银行金融机构和企业投资。《中华公民共和表洋资银行解决条例》规章,表商独资银行、中表合伙银行可生意当局债券、金融债券,生意股票以表的其他表币有价证券。银行业金融机构因解决贷款质押资产而被动持有的股票,只可单向卖出。《贸易银行片面理财交易解决暂行步骤》规章,贸易银行能够向片面客户供应归纳理财供职,向特定主意客户群出售理财设计,担当客户的委托和授权,遵从与客户事先商定的投资设计和式样举办投资和资产解决。

  (3)保障筹备机构。保障公司是环球最要紧的机构投资者之一,曾一度赶上投资基金成为投资周围最大的机构投资者,除洪量投资于各种当局债券、上品级公司债券表,还遍及涉足基金和股票投资。《中华公民共和国保障法》规章,债券、股票、证券投资基金份额等有价证券均属保障公司资金应用限度,经国务院保障监视解决机构会同国务院证券监视解决机构接受,保障公司能够设立保障资产解决公司从事证券投资营谋,还可应用受托解决的企业年金举办投资。2010年8月31日起执行的《保障资金应用解决暂行步骤》规章,保障集团(控股)公司、保障公司从事保障资金应用应该吻合下列比例恳求:

  ①投资于银行活期存款、当局债券、核心银行单子、战略性银行债券和钱银市集基金等资产的账面余额,合计不低于本公司上季末总资产的5%。

  ②投资于无担保企业(公司)债券和非金融企业债务融资器材的账面余额,合计不高于本公司上季末总资产的20%。

  ④投资于未上市企业股权的账面余额,不高于本公司上季末总资产的5%;投资于未上市企业股权干系金融产物的账面余额,不高于本公司上季末总资产的4%;两项合计不高于本公司上季末总资产的5%。

  ⑤投资于不动产的账面余额,不高于本公司上季末总资产的10%;投资于不动产干系金融产物账面余额,不高于本公司上季末总资产的3%;两项合计不高于本公司上季末总资产的10%。

  ⑦保障集团(控股)公司、保障公司对其他企业达成控股的股权投资,累计投资本钱不得赶上其净资产。另表,投资联贯保障产物和非寿险非预订收益投资型保障产物的资金应用,应该正在资产分隔、资产摆设、投资解决、职员装备、投资贸易和危机负责等枢纽,独立于其他保障产物资金,详细步骤由中国保障监视解决委员会同意。

  (4)及格境表机构投资者(QFII)。QFII轨造是一国(区域)正在钱银没有达成齐备可自正在兑换、血本项目尚未齐备绽放的处境下,有节造地引进表资、绽放血本市集的一项过渡性的轨造。这种轨造恳求表国投资者若要进入一国证券市集,必需吻合肯定的条款,经该国相合部分的审批通事后汇入肯定额度的表汇资金,并转换为本地钱银,通过苛峻囚系的特意账户投资本地证券市集。

  正在我国,及格境表机构投资者是指吻合《及格境表机构投资者境内证券投资解决步骤》规章,经中国证监会接受投资于中国证券市集,并得到国度表汇解决局额度接受的中国境表基金解决机构、保障公司、证券公司、贸易银行以及其他资产解决机构。

  遵从《及格境表机构投资者境内证券投资解决步骤》,及格境表机构投资者正在经接受的投资额度内,能够投资于中国证监会接受的公民币金融器材,详细包含正在证券贸易所挂牌贸易的股票、正在证券贸易所挂牌贸易的债券、证券投资基金、正在证券贸易所挂牌贸易的权证以及中国证监会愿意的其他金融器材。及格境表机构投资者能够参加新股刊行、可转换债券刊行、股票增发和配股的申购。

  ①单个境表投资者通过及格境表机构投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得赶上该公司股份总数的10%。

  同时,境表投资者遵循《表国投资者对上市公司政策投资解决步骤》对上市公司政策投资的,其政策投资的持股不受上述比例范围。

  (5)主权家当基金。跟着国际经济、金融大势的变更,目前,不少国度越发是兴盛中国度具有了洪量的官方表汇贮藏,为解决好这个人资金,缔造了代表国度举办投资的主权家当基金。

  企业能够用本身的积蓄资金或且则不消的闲置资金举办证券投资。企业能够通过股票投资达成对其他企业的控股或参股,也能够将且则闲置的资金通过自营或委托专业机构举办证券投资以获取收益。我国现行的规章是,各种企业可参加股票配售,也可投资于股票二级市集;工作法人可用自有资金和有权自行安排的预算表资金举办证券投资。

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